倫敦監管科技公司 GSS 籌得 4700 萬美元，協助銀行篩查全球制裁
籌資詳情
倫敦監管科技公司 Global Screening Services（GSS）在最新一輪籌資中籌得了 4700 萬美元。這家公司的主要業務是協助金融機構滿足全球制裁的義務。這筆資金的籌得正值經濟制裁明顯增加的時刻，美國對俄羅斯、中國、伊朗等國實施貿易約束和資產凍結。GSS 的共同創始人兼執行長 Tom Scampion 曾是德勤歐洲中東非洲區金融犯罪主管，於 2020 年離開並成為諮詢公司 AlixPartner 的合夥人。之後，GSS 在 2021 年從 AlixPartner 孵化並作為獨立實體獨立執行。去年 GSS 同樣從包括日本三菱 UFJ 金融集團（MUFG）在內的知名支援者籌得類似金額的資金。在此次籌資中，澳大利亞聯邦銀行（CBA）作為重要支援者之一，加入了 Cynosure Group 和 AlixPartner。
金融機構的制裁問題
金融機構常常處於制裁執行的最前線，因為它們控制著全球資金流動。然而確保誰向誰匯款並非總是容易的。在 2019 年，渣打銀行因防洗錢控制不足，包括違反對伊朗等國實施的制裁而被英國和美國監管機構罰款 11 億美元。在此之前的五年，法國巴黎銀行因為為美國對其實施制裁的國家處理金融交易而被罰 89 億美元。因此近年來投資者持續支援監管合規企業，例如紐約的 Droit 在去年籌得了 2300 萬美元，倫敦的 SteelEye 也籌得了 2100 萬美元。GSS 銷售一款制裁篩查平臺，以協助銀行和其他金融機構遵守法規。這些機構將交易資料輸入 GSS 的基於雲的平臺，如果發現符合全球標準化制裁清單的匹配專案，該平臺將提醒相關人員。GSS 也會向這些清單新增額外的資料點，例如出生日期、船舶的國際海事組織（IMO）編號以及來自俄羅斯和中國等制裁國家的本地金融轉賬系統的資料。此外 GSS 還提供用於篩查的“增強”清單，包括部分由 OFAC、歐盟或英國實施制裁的個人/公司/政府擁有的公司。
監管科技產業的前景
監管科技公司的蓬勃發展反映了監管合規在金融行業的重要性不斷提高。面對全球經濟制裁加劇、反洗錢等問題，金融機構急需更具效率和準確性的解決方案。這也為監管科技公司的未來發展帶來了廣闊的發展空間。編者觀點
最佳化金融市場監管的必要性
金融市場作為全球資金流動的樞紐，其監管的健全與否關係著全球經濟穩定。金融機構要適應不斷變化的全球制裁環境，在監管安排上需要添補先進的科技，提升監管合規效率和水準。GSS 的成功籌資和其提供的監管科技解決方案體現了監管科技在幫助金融機構應對越來越複雜的監管挑戰上的不可或缺的地位。發展中的挑戰
隨著全球監管環境變動的不確保性加大，金融機構需不斷升級其內部監管系統以適應新的挑戰。GSS 所處的市場競爭激烈，需要在科技創新和客戶服務上持續取得優勢，才能在監管科技領域立於不敗之地。建議
金融機構需重視監管科技
金融機構應該重視監管科技的應用，及早匯入創新科技以提升內部監管效率，降低因監管違規導致的風險。在選擇監管科技合作夥伴時，更應留意是否能提供符合當地和國際標準的解決方案。監管科技公司須不斷創新
對於監管科技公司來說需要不斷追求技術創新和服務最佳化，以提供更智慧、有效的監管解決方案。同時也需要與金融機構建立緊密合作，深入理解其實際需求，以滿足不斷變化的監管挑戰。Compliance-監管科技,GSS,銀行,全球制裁,倫敦,籌資
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