FTX 顧問「Can Sun」被要求為使用數十億客戶資金提供「合法理由」
簡介
- 事件概述：前 FTX 總法律顧問 Can Sun 在最近舉行的審判中作證，支援檢方對 Sam Bankman-Fried 的指控。Sun 與檢方達成了合作協議，獲得豁免起訴。他於 2021 年 8 月底加入 FTX 並於 2022 年 11 月初辭職，剛好是該加密交易所崩潰之後不久。在加入 FTX 之前，Sun 曾在 Fenwick & West 律師事務所擔任職務，同時也作為 FTX 的外部法律顧問提供過意見。他在 FTX 的職責包括獲得交易所的監管許可證以及處理 FTX 對待客戶資產的事宜，然而他作證時表示他被告知 FTX 客戶存款是絕對「受保護、隔離和保護」。
- 總顧問作證：在 Sun 作證期間，檢方強調了服務條款的內容，該條款禁止交易所觸及客戶資金。根據證詞，Sun 曾參與起草該條款，但他加入交易所時大部分工作已經完成。條款之一指出「您帳戶中的任何數位資產均不屬於 FTX 交易所，也不得或可以借給 FTX 進行交易」。其他條款則指出客戶「控制在您帳戶中持有的數位資產」。華克爾律師事務所的 Gary Wang 等其他證人証明了這些條款的存在。
- 完善客戶待遇：根據 Sun 作證，他得知在 2022 年 8 月或 9 月，Alameda 在 FTX 平臺上被豁免自動清算規定，這使得這家交易公司可以在 FTX 平臺上「無約束地負債」。他表示：「我感到震驚，這違反了我們告知監管機構和使用者的一切。」他補充說，他被告知 Alameda 的豁免從未被觸發，但其他證人（如 FTX 的聯合創始人 Gary Wang）作證表示這不是事實。儘管如此 Sun 要求取消此豁免條款，但被告知 Bankman-Fried 和 FTX 工程部門負責人 Nishad Singh 表示「不行」。因此 Sun 表示他讓相關各方同意，明確告知使用者和監管機構將更改 Alameda 的特權為延遲清算機制。據 Sun 稱，這一方案獲得了 FTX 法律團隊的批準，但在 FTX 於 11 月崩潰之前，這一方案未能獲得業務部門的支援。
- 貸款文書記錄：Sun 在 FTX 期間還負責記錄 FTX 的貸款情況。他表示共記錄了超過 30 筆貸款，其中包括 Alameda 向 Bankman-Fried、Wang 和 Singh 提供的貸款。他稱，他認為 Alameda 將向這三個人提供個人貸款並為 FTX 注入資本。「我不知道客戶資金被使用」，Sun 說。他建立了一個試算表來追蹤借給 Bankman-Fried、Wang 和 Singh 的貸款數，總計超過 21.7 億美元。此外 Sun 在加入公司後不久收到了 230 萬美元的個人貸款，作為一個「管理激勵計劃」的一部分，以使他搬到香港以外的巴哈馬。他還在 2022 年 1 月獲得了 350 萬美元的獎金，大約是加入 FTX 五個月後。
- 與 Apollo 進行談判：在 2022 年 11 月 7 日，即 FTX 申請破產的四天前，Sun 參加了一次與 Apollo Global Management、FTX Ventures 的 Ramnik Arora 等人進行的電話會議，試圖從 Apollo 獲得融資並「協助解決 FTX 因客戶提款而面臨的資金問題」。在第一次電話會議之後，Apollo 要求獲取 FTX 的財務報表，Sun 等相關各方將其共享給了 Apollo。「我感到震驚，因為財務報表顯示 FTX 缺少了 70 億美元。」Sun 表示在對如何計算這個數位提問時，他沒有得到明確的回答，只得到了來自 Singh 和 Bankman-Fried 的「含糊其辭的答案」。Sun 回憶起當時的情景，Bankman-Fried 在他的筆記本上「匆匆忙忙地打字」，幾乎不說話；而 Singh 則「臉色蒼白，像是心靈被拔走了」。在將數位分享給 Apollo 後，Bankman-Fried 告訴 Sun，該公司要求提供關於資金缺失的法律理由，並要求 Sun 提供。Sun 提出了三個「理論論點」，但「沒有法律理由可以解釋資金缺失」。作證期間，Sun 表示那晚晚上他和 Bankman-Fried 一起在豪華度假村 The Albany 附近散步，他告訴 Bankman-Fried，上述的理論論點都無法為 FTX 資金缺失提供正當性質的理由。Sun 證實，SBF 回答“是的”和“明白了”。那天晚上，Sun 和 Singh 進一步交談時，Singh 透露給他，Alameda 的「無清算」方式是該公司從 FTX 提款數十億美元的方法。隔天 Sun 辭去了公司職務。
評論分析：
這次的證詞進一步揭示了 FTX 交易所在使用客戶資金上可能存在的不法行為。Can Sun 作證指出，他曾被告知 FTX 客戶存款是受到絕對保護的，然而事實證實這並不是真相。他的作證還揭示了 FTX 交易所在處理客戶資產和記錄貸款方面的不常規行為。這可能導致信任問題，使 FTX 在市場上的聲譽受損。
此外 Can Sun 提供的證詞也暗示了 Sam Bankman-Fried 和 Nishad Singh 的涉案行為。證詞中提到，Bankman-Fried 據說要求 Sun 提供使用客戶資金的合法理由，顯示了 FTX 的管理層可能在進行不當的行為來維持交易所的運營。這引發了對 FTX 高層管理層在此事件中的責任以及是否應該受到相應的懲罰的問題。
此外 Can Sun 作證中提到當他提出了 FTX 缺少 70 億美元的問題時，Bankman-Fried 和 Singh 並未能提供明確答案，這進一步加劇了事件的戲劇性和懷疑值。
FTX 作為一家頗受關注的加密交易所，其所涉及的問題引起了投資者的關注。這個案例對於加密貨幣行業來說也有重要意義，因為它揭示了交易所可能濫用客戶資金的風險，並凸顯了監管機構的角色的重要性。
社論和建議：
FTX 交易所所涉及的這一事件對於加密貨幣行業來說是一個重要的教訓。為了維護行業的可持續發展，相關企業應該加固對於客戶資金的監管和保護。並且，他們應該嚴格遵守監管條例，確保交易所的運營合法合規。
同時對於投資者和使用者來說選擇一個有著良好聲譽且監管合規的交易所是至關重要的。他們應該仔細研究和理解交易所的背景、運營模式以及如何保護客戶資金，並在做出投資和交易決策之前謹慎考慮。
對於監管機構來說這一事件顯示了其在加密貨幣行業監管中的重要性。監管機構應該加固資本金要求、透明度要求和風險管理要求，以確保交易所有足夠的資本來保護客戶資金並規避風險。
最後這次事件呼籲整個加密貨幣行業進一步思考如何建立更為穩健和信任的市場環境。加密貨幣已經成為全球金融體系中不可或缺的一部分，為實現全球金融和經濟的可持續發展做出了貢獻。然而為了確保這種可持續發展，加密貨幣行業必須加固自我監管，提高透明度和資金安全性，並與監管機構合作，建立一個更為健康和穩定的市場環境。
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