Third Point 基金經理宣告詐騙案件中的 SBF 投資者詐騙
背景
在對 Sam Bankman-Fried 的審判中，Third Point 基金的董事總經理羅伯特·波魯傑爾追加作證，証明達對被告的七項欺詐和洗錢指控的成立。他指出，Third Point 基金在投資 FTX 加密交易所時，未被告知 FTX 與其姊妹公司 Alameda 之間的相互聯動性。這對這家成立於 1995 年的機構替代性資產管理公司來說是個打擊。
資金投入和理解
根據證詞，波魯傑爾在 2021 年第一季度末至第二季度初與 SBF 及相關方進行了第一次電子郵件聯絡，作為潛在投資這家加密交易所的第一步。他表示在 3 月中旬的一次 Zoom 通話中，SBF 主要主導了對 FTX 的增長、戰略計劃和財務等方面進行了對話。Third Point 基金根據 FTX 提供的財務資料進行投資，且未被告知資料室之外的其他費用情況。波魯傑爾証明這一點時強調無論是好還是壞，應該建立透明的資訊上報系統。
值得一提的是，FTX 加密交易所的姊妹公司 Alameda 在第二次 Zoom 通話中被提及，並被 SBF 稱為他共同創辦的公司，但其與 FTX 的關係被稱為“獨立運營並擁有自己的利益”。波魯傑爾還提到，SBF 分享了他在 Alameda 公司的股權，但這並不影響與 FTX 的關係。Third Point 基金的印象是 Alameda 被視為使用該交易所的其他交易公司。波魯傑爾表示：“在交易所上，不應有任何特殊待遇。”如果 Third Point 基金知道 Alameda 享有特權，並且能夠從 FTX 提取客戶資金，他們將不會投資這家交易所。
投資與後續發展
然而當時波魯傑爾和 Third Point 基金對此一無所知，他們依然斥資 3,500 萬美元（總資金約 9 億美元）參與了 FTX 於 2021 年 7 月舉行的 B 輪融資。此輪融資共有 60 多位投資者，包括創業投資公司 Sequoia Capital、軟銀集團和英國億萬富翁對沖基金經理 Alan Howard。當時，FTX 的估值上升至 180 億美元（在最高峰時達到 320 億美元）。波魯傑爾回憶起，FTX 告訴他們這筆資金將用於擴大團隊、增加市場份額和制定戰略等。他證實說，他並不知道這些錢會轉移到 Alameda，如果他知道這一點，Third Point 基金也不會投資進來。
然而事實是他們不知情，並且 Third Point 基金繼續提供資金進行其他融資輪次，將他們在 FTX 的總投資額增加到了 6,000 萬美元。當被檢察官問及該基金在 FTX 的投資價值多少時，波魯傑爾斷然回答：“零。”然而 Third Point 基金似乎基金仍然獲得不錯的表現。億萬富翁丹尼爾·洛伊布在第三季度的投資者信函中表示他看到基金的投資組合估值仍有“健康上升空間”。Crypto 投資公司 Paradigm 的聯合創始人兼董事總經理 Matt Huang 在本月早些時候在 Bankman-Fried 的審判中也做了類似的證詞，他表示 FTX 的問題對他公司的投資決策會產生影響，特別是如果他們知道 FTX 在向 Alameda 注資使用客戶資金。在 2021 年至 2022 年之間的兩次融資輪，Paradigm 向 FTX 注資 2.78 億美元。當檢察官問到 Paradigm 當前投資的價值時，Huang 回答說：“我們將其視為零。”這些證詞都說明了 FTX 和 Alameda 的崩潰對投資者造成了損失，也可能加劇政府對 Bankman-Fried 涉嫌欺詐的指控。
結論
儘管審判將在 10 月 26 日之前休庭，但政府表示最後的三位潛在證人將包括一位聯邦調查局特工、一位投資者和一位客戶。此後，Bankman-Fried 的主要律師 Mark Cohen 表示如果辯方要作證，將只需要一個星期或更短的時間。當前還不清楚 Bankman-Fried 是否在此期間披露自己的證詞。
這場審判引起了廣泛關注，因為 FTX 和 Alameda 的崩潰不僅對投資者造成了巨大損失，也給整個加密貨幣行業帶來了衝擊。這種情況提醒我們在投資時要謹慎，特別是對於以加密貨幣為基礎的企業。投資者應該仔細研究公司的背景，確保透明度，並理解投資風險。
