羅斯頓汽車前 CEO 與 SEC 達成和解
案件簡介
美國證券交易委員會（SEC）日前宣布，羅斯頓汽車破產的創辦人、董事長暨 CEO 史蒂夫·伯恩斯已就誤導投資者有關公司旗艦全電動皮卡 Endurance 的需求問題達成和解。伯恩斯被要求支付 17.5 萬美元的民事罰款，並在協議中同意在未來兩年內不能擔任公開公司的高管或董事。此前，SEC 指控羅斯頓汽車在 2024 年 2 月誤導投資者有關其 Endurance 電動皮卡的銷售前景，並要求罰款 2550 萬美元。
背景分析
羅斯頓汽車成立於 2019 年 4 月，是伯恩斯的另一家公司 Workhorse Group 的分支機構。該公司於次年透過與特殊目的收購公司 DiamondPeak Holdings Corp.進行了合併並上市，市值達 16 億美元。此後，羅斯頓汽車從投資者處籌得了 7.8 億美元。它是 2020 年透過與空白支票公司進行合併上市的一批電動車新創公司中的一員。這些公司的股價一度飆升，但隨後因電動車的生產和銷售挑戰而暴跌。
在 2020 年 6 月，羅斯頓汽車宣布推出 Endurance 電動皮卡，並宣告獲得了 2 萬筆預訂，且後來聲稱商業使用者預訂了 10 萬輛。但負賣方研究公司 Hindenburg Research 質疑這些宣告。最終伯恩斯等高管在 2021 年 6 月辭職。SEC 後來調查了這些宣稱，並指出羅斯頓汽車與伯恩斯對公司情況做出了誤導性陳述，其大部分預訂來自非商業使用者，而非商業使用者的訂單資料建立了對車輛需求的不切實際和不準確的描述。
後續發展
即使伯恩斯離職後，羅斯頓汽車依然處於艱難時期，最終申請破產保護。然而該公司在今年 3 月以新名稱 Nu Ride Inc.重新出發，並專注於繼續其對 iPhone 製造商富士康的訴訟。伯恩斯也在其辭職後創辦了一家新公司 LandX Motors。
觀察與評論
本案凸顯了企業領導層在公開市場中的聲譽和道德風險。企業高管對於公司業務以及生產和銷售情況的真實陳述負有重大責任。誤導投資者不僅損害了市場公平性，還可能對整個金融體系和投資者信心造成不良影響。此外 SEC 對此類行為的嚴厲打擊也再次凸顯了監管司法的必要性。
建議與前瞻
企業應該建立更加完善的內部監管制度，加固道德風險管理，確保高管和員工在公司業務陳述中嚴格遵守法律和道德規範。同時監管機構應加固對公司治理的監督，提高市場透明度，確保投資者和公眾能夠獲得真實、準確的訊息，保障市場公平和投資者權益。
這起案件也提醒了投資者，應對公司的公開陳述保持警惕，並注意從多方面獲取訊息，以避免因錯誤訊息或誤導性陳述而遭受損失。
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