SEC 控告 Binance 和 CEO 趙允書濫用資金、向監管機構撒謊
美國證券交易委員會（SEC）週一提起訴訟，指控全球最大的加密貨幣交易所 Binance 及其 CEO 趙允書和 BAM Trading 及 BAM Management 向監管機構撒謊。
控告共有 13 項指控，SEC 聲稱，Binance 和 BAM Trading 未在 SEC 註冊，並在趙允書的領導和控制下運營。檔案指出：“趙允書和 Binance 在美國成立了 BAM Management 和 BAM Trading，並公開聲稱這些實體獨立控制 Binance.US 平臺的運營。”然而在幕後，趙允書和 Binance 據稱“緊密參與”指導交易實體的業務運營，並為聲稱是獨立交易所的 Binance.US 平臺提供加密相關服務。
Binance 在週一的一篇帖子中表示它積極配合 SEC 的調查並最近進行了討論，以達成“經過協商的和解來解決調查”，然而 SEC“放棄了這一過程，而是選擇單方面採取行動進行訴訟。”
Binance 濫用資金和 VC 交易
檔案指出，該公司在 2019 年 8 月的內部展示中估計，平臺在美國擁有超過 147 萬客戶。其中約 3500 名大量交易者提供了大量的收益和流動性，交易所將其稱為“VIP 客戶”。檔案說，2018 年 12 月，時任 Binance 首席合規官的 Samuel Lim 對另一名合規官員說：“老兄，我們是在美國運營一個非法的證券交易平臺。”
SEC 指控包括誤導投資者有關 Binance 的系統用於檢測和控制操縱交易的訊息；監管機構表示該交易所未採取適當措施約束美國投資者存取其平臺。SEC 還聲稱，加密貨幣 BNB 和穩定幣 BUSD 是證券。
Binance 在其部落格文章中表示：“今天的行動是另一個例子，在這些加密專案面臨類似訴訟的情況下，委員會決定使用強制執行和訴訟等鈍器來監管，而不是這種動態和複雜技術需要的審慎和細緻的方法。單方面將某些代幣和服務標記為證券-即使是其他美國當局主張管轄權的代幣和服務-只會加劇這些問題。”
SEC 聲稱，這一行動是 Binance 和趙允書計劃“避開美國監管”的一部分。“我們聲稱，趙允書和 Binance 實體不僅知道路規，而且還有意避開它們，並將他們的客戶和投資者置於風險之中，”SEC 執法部門主任 Gurbir S. Grewal 在一份宣告中說。
SEC 的此舉發生在數月前商品期貨交易委員會（CFTC）對 Binance 和趙允書提起訴訟之後，指控其透過向美國交易人提供未註冊的期貨和期權合約而違反美國規定。
探討與建議
這一舉動再次表明加密貨幣行業面臨的監管挑戰。即使是全球最大的交易所 Binance 和知名 CEO 趙允書也未能逃脫國家監管的法眼。加密貨幣作為一種全球性的資產，面臨的監管不一定是國內的約束，它也需要面對國際上的規範和標準。而監管當局在對待加密貨幣時，需要思考如何平衡保護投資者的權益和鼓勵技術創新的需要之間的關係。
社論和建議
我們建議加密貨幣交易所應試圖遵守監管機構的規定，以確保其業務的合法性和透明度。在這一過程中，交易所需要積極與監管機構進行溝通，瞭解其規定和要求，並儘可能滿足其要求。同時交易所需要加固風險管理和內部監督，以防範不當行為和風險造成的損失。
我們也呼籲監管機構在面對加密貨幣時，應思考如何平衡保護投資者的權益和鼓勵技術創新的需要之間的關係。在制定相關政策時，監管機構需要注意到加密貨幣的特殊性和全球性，避免出現過度的監管或約束，對技術創新和行業發展造成不必要的阻礙。
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